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工商部分“黑名单”准则你真的了解吗?

必威西甲资讯http://www.g6gy3.com2016-12-14

一、什么是严峻违法失期企业名单


对照《企业信息公示暂行法令》(以下简称《法令》)第十七条第二款规矩,能够发现《方法》所称的“严峻违法失期企业名单”与《法令》所称的“严峻违法企业名单”表述不尽相同,增加了“失期”两字,更精准地诠释了必威西甲监管的理念,更全面地界说了监管方针和规模。


《法令》第十七条规矩,被列入运营反常名录的企业依照本法令规矩实施公示职责的,由县级以上工商行政办理部分移出运营反常名录;满3年未依照本法令规矩实施公示职责的,由国务院工商行政办理部分或许省、自治区、直辖市人民政府工商行政办理部分列入严峻违法企业名单,并经过企业必威西甲信息公示体系向社会公示。被列入严峻违法企业名单的企业的法定代表人、负责人,3年内不得担任其他企业的法定代表人、负责人。


《方法》规矩,严峻违法失期企业名单办理,是指对列入严峻违法失期企业名单的企业施行必威西甲束缚、部分联合惩戒,并经过企业必威西甲信息公示体系向社会公示。


二、为什么把严峻违法失期企业名单称为“黑名单”


《方法》是对国务院关于树立“黑名单”准则要求的贯彻落实。在实践中,通常将严峻违法失期企业名单称为“黑名单”。将严峻违法失期企业名单办理准则称为“黑名单”准则, 首要根据以下三个:


根据一:《国务院关于印发注册资本挂号准则变革方案的告诉》规矩:“对未按规矩期限公示年度报告的企业,工商行政办理机关在商场主体必威西甲信息公示体系上将其载入运营反常名录,提示其实施年度报告公示职责。企业在三年内实施年度报告公示职责的,能够向工商行政办理机关请求康复正常记载状况;超越三年未实施的,工商行政办理机关将其永久载入运营反常名录,不得康复正常记载状况,并列入严峻违法企业名单(“黑名单”)”。


根据二:《国务院关于树立完善守信联合鼓舞和失期联合惩戒准则 加速推动社会诚信建造的辅导定见》规矩:“不断完善诚信典型‘红名单’准则和严峻失期主体‘黑名单’准则,依法依规标准各领域红黑名单发作和发布行为,树立健全退出机制。在确保独立、公平、客观前提下,鼓舞有关群众团体、金融安排、征信安排、评级安排、职业协会商会等将发作的‘红名单’和‘黑名单’信息供给给政府部分参阅运用。”


根据三:2016年8月8日《国务院办公厅关于涉企信息共同归集公示作业施行方案的复函》附件中清晰指出:“政府部分涉企信息是指依法应当公示的企业信息,包含:企业注册挂号存案、动产典当挂号、股权出质挂号、常识产权出质挂号、商标注册、行政答应、行政处罚、归入运营反常名录和严峻违法失期企业名单(“黑名单”)、查看查看成果等,以及其他依法应当公示的企业信息(计算查看查看成果信息、企业计算年报在外)。”


三、严峻违法失期企业名单的法令特点


在法令特点上,树立严峻违法失期企业名单是行政部分的一种必威西甲监管方法,归于一种具体行政行为。


必威西甲监管方法与行政处罚的差异:


一是必威西甲监管方法不归于《行政处罚法》第八条规矩的六种行政处罚方法之一,《法令》和《方法》也清晰将其作为一种具体行政行为。


二是在法令程序上,法令机关将企业列入严峻违法失期企业名单的程序也不是依照《行政处罚法》规矩的程序进行,而是依照《方法》规矩的时限实施。


三是在成果上,严峻违法失期企业名单不会对企业在经济利益上形成直接减损,尽管企业会因被列入严峻违法失期企业名单而形成商业诺言上的减损从而形成经济丢失,但这归于直接丢失,与行政处罚给当事人的直接制裁有必定的差异。严峻违法失期企业名单的必威西甲束缚机制是对行政相对人失期记载和行政法令成果进行累计后,再对其施行的权益束缚方法,是一种立异性行政束缚活动。


四、列入严峻违法失期企业名单的十种景象和对应的法令条款


《方法》第五条规矩,列入严峻违法失期企业名单共有十种景象。其间,归于必威西甲监管领域的景象,是第五条榜首款第(一)项“被列入运营反常名录届满3年仍未实施相关职责的”的景象;归于行政法令领域的景象,是第五条榜首款第(二)项至第(十)项规矩的单项行政处罚累计的景象,以及第五条第二款第(三)项至第(八)项规矩的多项行政处罚累计的景象。


根据《工商总局办公厅关于做好严峻违法失期企业名单办理作业的告诉》附件3“列入严峻违法失期企业名单的违法行为类型和法令法规根据”,进一步清晰了与列入严峻违法失期企业名单的十种景象对应的相关工商法令、法规:


(一)被列入运营反常名录届满3年仍未实施相关职责的景象,对应《企业信息公示暂行法令》第十七条第二款,《企业运营反常名录办理暂行方法》第十五条。


(二)提交虚伪资料或许采纳其他诈骗手法隐秘重要现实,获得公司改变或许刊出挂号,被撤消挂号的景象,对应《公司法》榜首百九十八条 、《公司挂号办理法令》第六十五条、《合伙企业法》第九十三条、《合伙企业挂号办理方法》第三十八条。共4条罚则。


(三)安排策划传销的,或许因为传销行为供给便当条件两年内遭到三次以上行政处罚的景象,对应《阻止传销法令》第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条。共4条罚则。


(四)因直销违法行为两年内遭到三次以上行政处罚的景象,对应《直销办理法令》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十六条、第四十九条、第五十条、第五十一条。共10条罚则。


(五)因不正当竞争行为两年内遭到三次以上行政处罚的景象,对应《反不正当竞争法》第二十一条(违法行为第五条)、第二十二条(违法行为第八条)、第二十三条(违法行为第六条)、第二十四条(违法行为第九条)、第二十五条(违法行为第十条)、第二十六条(违法行为第十三条)、第二十七条(违法行为第十五条)、第三十条(违法行为第七条),共8条罚则。还有3条违法行为即第十一条、第十二条和第十四条,尽管现行《反不正当竞争法》中没有清晰法令职责,可是在其他法令法规中有清晰罚则的,应当从其规矩实施。


(六)因供给的产品或许服务不契合保证人身、产业安全要求,形成人身损伤等严峻损害顾客权益的违法行为,两年内遭到三次以上行政处罚的景象,对应《顾客权益保护法》第四十九条、第五十条、第五十一条、第五十二条、第五十六条。共5条罚则。


(七)因发布虚伪广告两年内遭到三次以上行政处罚的,或许发布联络顾客生命健康的产品或许服务的虚伪广告,形成人身损伤的或许其他严峻社会不良影响的景象,对应《广告法》第五十五条榜首款、第五十五条第三款。共2条罚则。


(八)因商标侵权行为五年内遭到两次以上行政处罚的景象,对应《商标法》第六十条第二款(违法行为第五十七条)。


(九)被决议中止受理商标代理事务的景象,对应《商标法》第六十八条及第八十四条第三款。共2条罚则。


(十)国家工商行政办理总局规矩的其他违背工商行政办理法令、行政法规且情节严峻的景象,归于兜底条款。


五、严峻违法失期企业名单的起算日期


《工商总局办公厅关于做好严峻违法失期企业名单办理作业的告诉》清晰规矩了严峻违法失期企业名单的起算日期。


(一)必威西甲监管领域的景象。《方法》第五条榜首款第(一)项规矩的列入严峻违法失期企业名单的景象,自《法令》施行之日(2014年10月1日)起被列入运营反常名录的日期起算。


(二)行政法令领域的景象。《方法》第五条榜首款第(二)项至第(十)项及第二款规矩的列入严峻违法失期企业名单的景象,自本《方法》施行之日(2016年4月1日)起工商部分作出的初次行政处罚、撤消挂号及其他行政决议的日期起算。


六、列入、移出严峻违法失期企业名单的行政程序


《方法》在行政程序设定上,遵照上位法的立法精力和根本准则,与《法令》和《企业运营反常名录办理暂行方法》相共同。


(一)必威西甲监管领域景象的列入、移出的根本程序


1.列入程序:先布告后列入。《方法》第八条规矩,工商部分在企业被列入运营反常名录满3年前60日内,经过企业必威西甲信息公示体系以布告方法提示其实施相关职责;满3年仍未实施相关职责的,自届满之日起10个作业日内将其列入严峻违法失期企业名单。《方法》在程序设定上与《企业运营反常名录办理暂行方法》第十五条共同。


2.移出程序:依请求移出。《方法》第九条、第十条规矩,企业自被列入严峻违法失期企业名单之日起满5年未再发作第五条规矩景象的,工商部分自企业请求之日起5个作业日内作出移出决议。《方法》在移出程序设定上与《企业运营反常名录办理暂行方法》共同。


3.公示方法:严峻违法失期企业名单信息和运营反常名录信息一起记于企业名下,并在公示体系上公示。


(二)行政法令领域景象的列入、移出的根本程序


1.列入程序:直接列入。《方法》第八条规矩,工商部分自相关信息在企业必威西甲信息公示体系公示之日起10个作业日内将其列入严峻违法失期企业名单。《方法》的列入程序遵照《法令》第十七条第二款规矩。


2.移出程序:直接移出。《方法》第九条、第十条规矩,企业自被列入严峻违法失期企业名单之日起满5年未再发作第五条规矩景象的,工商部分自列入严峻违法失期企业名单届满之日起5个作业日内作出移出决议。《方法》的移出程序遵照《法令》第十七条第三款规矩。


3.公示方法:严峻违法失期企业名单信息和行政处罚、被撤消挂号、被中止受理商标代理事务等信息一起记于企业名下,并在公示体系上公示。


七、贰言处置的行政程序


企业对工商部分作出的列入、移出严峻违法失期企业名单决议有贰言的,能够直接提出贰言请求,也能够请求行政复议。工商部分作出的行政决议有过错的,应当及时纠正。


(一)对列入出严峻违法失期企业名单有贰言的处置程序


1.提出请求。企业对被列入严峻违法失期企业名单有贰言的,能够自公示之日起30日内向作出列入决议的工商部分提出书面请求并提交相关证明资料。


2.贰言受理。工商部分收到请求资料后,应当对企业提交的证明资料进行检查,并在5个作业日内决议是否受理。予以受理的,制造《列入严峻违法失期企业名单贰言受理告诉书》,书面奉告请求人;不予受理的,制造《列入严峻违法失期企业名单贰言不予受理告诉书》,书面奉告请求人不予受理的理由。


3.贰言核实。工商部分受理企业列入严峻违法失期企业名单贰言请求后,应当在20个作业日内,对贰言事项进行核对,经部分负责人检查同意后,制造《列入严峻违法失期企业名单贰言核实成果奉告书》,书面奉告请求人。


(二)行政复议程序


根据《行政复议法》第十二条规矩,企业对工商部分作出的列入、移出严峻违法失期企业名单的决议有贰言,能够自接到决议书之日起60日内向上级行政主管部分或许各区人民政府请求行政复议;或许6个月内向各区人民法院提起行政诉讼。


(三)工商部分纠错程序


《方法》第十一条第二款规矩,工商部分经过核实发现将企业列入严峻违法失期企业名单存在过错的,应当自查实之日起5个作业日内予以更正。


《方法》第十二条规矩,列入严峻违法失期企业名单所根据的行政处罚决议被撤消的,工商部分应当自行政处罚决议被撤消之日起30日内将企业移出严峻违法失期企业名单。


失期惩戒


一、工商部分惩戒方法


(一)商场准入方面的束缚方法


《方法》第十五条对列入严峻违法失期企业名单的企业在商场准入资历及其法定代表人任职资历方面予以束缚。榜首款规矩,因《方法》第五条榜首款第(一)项规矩景象被列入严峻违法失期企业名单的企业的法定代表人、负责人,现已担任其他企业的法定代表人、负责人的,有关企业应当依法办理法定代表人、负责人改变挂号。第二款规矩,经过挂号的居处(运营场所)无法获得联络的,有关企业应当依法办理居处(运营场所)改变挂号。有关企业未办理法定代表人、负责人、改变挂号或许居处(运营场所)改变挂号的,工商部分应当依法予以查办。


(二)工商内部的联动惩戒

    

《方法》第十三条规矩对严峻违法失期企业名单的企业施行四项监管方法:一是列为要点监督办理方针;二是依照《方法》第五条榜首款第(一)项规矩,被列入严峻违法失期企业名单的企业的法定代表人(负责人),3年内不得担任其他企业的法定代表人(负责人);三是不予经过“守合同重必威西甲”企业公示活动申报资历审阅;四是不予颁布相关荣誉称谓。


二、多部分联合惩戒


《法令》第十八条规矩:“县级以上当地人民政府及其有关部分应当树立健全必威西甲束缚机制,在政府收购、工程招招标、国有土地出让、颁布荣誉称谓等作业中,将企业信息作为重要考量要素,对被列入运营反常名录或许严峻违法企业名单的企业依法予以束缚或许禁入。”


开展变革委、工商总局等38部分《失期企业协同监管和联合惩戒协作备忘录》规矩:“工商行政办理部分以外的其他各部分依照《国务院关于促进商场公平竞争保护商场正常次序的若干定见》《国务院关于印发社会必威西甲体系建造规划大纲(2014~2020年)的告诉》确认的准则,以及相关法令法规、标准性文件的规矩,根据工商行政办理部分同享的信息和数据,依法对存在运营反常和严峻违法失期行为的当事人在身手域内的运营活动采纳下列一种或多种惩戒方法,完结‘一处违法,处处受限’的方针。”


(一)束缚从事互联网信息服务。惩戒方法:(1)当事人在网络产品交易及有关服务活动中违背工商行政办理法令法规规矩情节严峻,确需采纳方法阻止违法网站持续从事违法活动的,或许工商行政办理部分对网站违法行为作出行政处罚后需求封闭违法网站的,工商行政办理部分可依照有关规矩,提请电信主管部分依法责令中止违法网站接入服务,封闭违法网站;(2)对当事人请求增值电信事务进行束缚。联合惩戒部分:工业和信息化部、国家网信办。


(二)束缚担任证券公司、基金办理公司、期货公司董事、监事和高档办理人员。惩戒方法:对所任职的公司、企业因运营不善破产清算或许因违法被撤消营业执照负有个人职责的董事、监事、厂长、高档办理人员,在必定期限内依法不得担任证券公司、基金办理公司、期货公司的董事、监事、高档办理人员和其他从业人员。联合惩戒部分:证监会。


(三)融资授信束缚。惩戒方法:金融必威西甲信息根底数据库和征信安排依法收集当事人违法信息并向金融安排供给查询服务,作为融资授信活动中的重要参阅要素。联合惩戒部分:人民银行、银监会。


(四)束缚部分高消费行为。惩戒方法:对因违背工商行政办理法令法规,被工商行政办理部分给予行政处罚,并被工商行政办理部分请求人民法院强制实施的当事人,未按实施告诉书指定的期间实施《行政处罚决议书》确认的给付职责的,由实施法院依法束缚其高消费行为。联合惩戒部分:最高人民法院、民航局、铁路局。


(五)束缚获得政府供给土地。惩戒方法:由国土资源办理部分根据工商行政办理部分的信息和数据,在供给土地时进行必要束缚。联合惩戒部分:国土资源部。


(六)束缚参加政府收购活动。惩戒方法:对当事人在必定期限内依法束缚其参加政府收购活动。联合惩戒部分:财政部。


(七)束缚参加工程招招标。惩戒方法:对当事人在必定期限内参加依法进行招标项目招标活动的行为予以束缚。联合惩戒部分:开展变革委、商务部、住宅城乡建造部、水利部等。


(八)束缚成为海关认证企业。惩戒方法:当事人请求适用海关认证企业办理的,海关不予经过认证。联合惩戒部分:海关总署。


(九)束缚证券期货商场部分运营行为。惩戒方法:证监会在批阅证券、基金办理公司及期货公司树立、改变、从事相关事务等行为时,将企业必威西甲信息作为重要参阅,关于当事人的请求从严把握或不予同意。联合惩戒部分:证监会。


(十)阻止受让收费公路权益。惩戒方法:阻止当事人受让收费公路权益。联合惩戒部分:交通运输部。


(十一)束缚获得安全出产答应证。惩戒方法:安全出产监督办理部分对当事人请求安全出产答应证予以束缚。联合惩戒部分:安监总局、住宅城乡建造部等。


(十二)束缚获得政府资金支撑。惩戒方法:束缚当事人获得政府资金支撑。联合惩戒部分:开展变革委、财政部。


(十三)束缚企业债券发行。惩戒方法:对当事人请求揭露发行企业债券的行为进行束缚。联合惩戒部分:开展变革委。


(十四)束缚获得出产答应。惩戒方法:国务院工业产品出产答应证主管部分对当事人请求出产答应证予以束缚。联合惩戒部分:质检总局。


(十五)列为查验检疫失期企业。惩戒方法:将当事人列为出入境查验检疫必威西甲D级企业,实施束缚性办理方法。联合惩戒部分:质检总局。


(十六)束缚获得相关荣誉。惩戒方法:各部分在本职业、身手域内向企业和个人颁布荣誉证书、嘉奖和赞誉等荣誉性称谓时,须将其遵循必威西甲作为根本条件;关于评选周期内有失期及严峻违法景象的当事人不予颁布荣誉称谓,已获得的荣誉称谓应予撤消。联合惩戒部分:各有关部分。


(十七)经过首要新闻网站向社会发布。惩戒方法:工商总局在门户网站发布失期企业相关信息的一起,告诉国家网信办和谐相关互联网新闻信息服务单位向社会发布。联合惩戒部分:国家网信办。


(十八)其他联合惩戒方法


别的,工商部分向各相关部分供给企业挂号、监管、行政处罚信息,为其准入批阅和职业监管供给参阅根据。


事例剖析


事例一:因未年报列入运营反常名录满3年景象列入严峻违法失期企业名单的确认


年报公示准则要求,企业依照年度的次序顺次报送并公示年报信息,因而年报公示具有延续性的明显特征。关于已列入运营反常名录的企业,假如要正常申报当年的年报信息,必须先补报未年报年度的信息,才干正常申报当年的年报信息。在体系设置上,年报申报体系对因未年报被列入运营反常名录的企业也予以束缚,并提示企业完结未年报年度信息。只要当企业补上了历年来的未年报信息后,年报体系才解除束缚,答应企业正常申报当年的年报。


例如企业因2014年度未年报,于2015年7月20日被列入运营反常名录,后接连3个年度不改正,至2018年5月10日(列入运营反常名录届满3年前60日)工商部分发动布告程序,提示企业实施相关职责,当布告期届满即2018年7月10日该企业仍未实施公示职责的,工商部分于2018年7月20日(10个作业日内)将其列入严峻违法失期企业名单。这时,企业名下既有列入运营反常名录信息,又有严峻违法失期企业名单信息,一起在公示体系中予以公示。


因为2014年度列入运营反常名录后不改正,形成2015年度、2016年度、2017年度接连3个年度无法申报年报。至2018年7月20日,该企业名下将有4条列入运营反常名录信息和1条严峻违法失期企业名单信息,多条失期信息分别为:2014年度、2015年度、2016年度、2017年度接连4个年度未年报的列入运营反常名录信息和2018年7月的严峻违法失期企业名单信息。其间,2014年度列入运营反常名录满3年, 2015年度列入运营反常名录满2年、2016年度列入运营反常名录满1年、2017年度新列入运营反常名录。根据确认规矩能够确认,至2018年7月20日,该企业名下将有4条列入运营反常名录信息和1条严峻违法失期企业名单信息,分别为:2014年度、2015年度、2016年度、2017年度接连4个年度未年报的列入运营反常名录信息和2018年7月的严峻违法失期企业名单信息。其间,2014年度列入运营反常名录满3年, 2015年度列入运营反常名录满2年、2016年度列入运营反常名录满1年、2017年度新列入运营反常名录。


事例二:因其他三种景象列入运营反常名录满3年列入严峻违法失期企业名单的确认


其他三种列入运营反常名录景象,指因未在责令的期限内公示有关企业信息的,公示企业信息隐秘真实情况、招摇撞骗的,以及经过挂号的居处或许运营场所无法联络的,查实1次列入运营反常名录1次,生成1条列入运营反常名录信息。关于不改正的列入运营反常名录,只需满3年,就列入严峻违法失期企业名单。关于列入运营反常名录后3年内已改正的,依请求移出运营反常名录,并从严峻违法失期企业名单办理体系中删去。


例如企业因年报数据有隐秘真实情况、招摇撞骗的景象,且经过挂号的居处无法联络的景象,于2016年10月10日被列入运营反常名录,企业名下有2条列入运营反常名录信息。2016年12月(列入运营反常名录后3年内)企业更正了地址,康复了联络,依企业请求从失联的运营反常名录中移出,这条列入运营反常记载信息不契合列入严峻违法失期企业名单条件,不予累计。可是因招摇撞骗、隐秘真实情况被列入运营反常名录后3年,仍未改正的,应于列入运营反常名录届满3年前60日发布布告,布告期届满仍不改正的,于2019年10月20日将其列入严峻违法失期企业名单。


事例三:因未年报列入严峻违法失期企业名单满5年移出的确认


例如企业因2014年度未年报于2018年7月20日被列入严峻违法失期企业名单。企业于2019年3月1日补报2014年度至2017年度接连4个年度年报,完结补报使命后,向工商部分请求移出运营反常名录和请求移出严峻违法失期企业名单,工商部分应怎么确认?


榜首,企业补年报并移出运营反常名录。工商部分奉告企业补报2014年度、2015年度、2016年度、2017年度接连4个年度年报,完结补报后,提出移出运营反常名录请求,工商部分自查实之日起5个作业日内,作出移出运营反常名录决议。


第二,确认企业是否契合移出严峻违法失期企业名单的条件。自2018年7月20日被列入严峻违法失期企业名单至2019年3月1日,列入严峻违法失期企业名单实践只要1年,未满5年,不契合移出条件,暂时不能移出。


第三,奉告企业移出行政程序。工商部分应当奉告企业于2023年7月20日,自列入严峻违法失期企业名单满5年未再发作第五条规矩景象的,向工商部分请求移出严峻违法失期企业名单。


第四,作出移出决议。自2023年7月20日今后,列入严峻违法失期企业名单满5年未再发作第五条规矩景象的,工商部分应当自企业请求之日起5个作业日内作出移出决议。(上海市工商局 严蔚兰)

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